Page 50 - 济宁市保险行业协会2024年第06期期刊

深化合规 济宁保险

阳光人寿济宁中支开展禁止违规销售

非保险金融产品专题培训

件解读、案例分析等形式，深
为强化从业人员的法律意
为强化从业人员的法律意 件解读、案例分析等形式，深 富管理公司风险专项整治工作
富管理公司风险专项整治工作
内容，向从业人员讲解第三方
入剖析了非保险金融产品的风
识和合规经营观念，防范和打 入剖析了非保险金融产品的风 内容，向从业人员讲解第三方
识和合规经营观念，防范和打
击违规销售非保险金融产品的 险、识别方法及合规销售的重 财富管理公司可能存在的非法
击违规销售非保险金融产品的
财富管理公司可能存在的非法
险、识别方法及合规销售的重
行为，近日，阳光人寿济宁中
要性，强调了违规销售此类产
金融活动，提醒从业人员警惕
行为，近日，阳光人寿济宁中 要性，强调了违规销售此类产 金融活动，提醒从业人员警惕
支组织开展“禁止违规销售非 品可能给个人及公司带来的严 相关风险，提升违规活动的识
支组织开展“禁止违规销售非
相关风险，提升违规活动的识
品可能给个人及公司带来的严
别防范能力。
重后果，要求从业人员明确自
保险金融产品”专题培训。 重后果，要求从业人员明确自 别防范能力。
保险金融产品”专题培训。
身职责与义务。培训期间，讲
培训过程中，讲师从不同
培训过程中，讲师从不同 身职责与义务。培训期间，讲
角度，通过法律法规及监管文
角度，通过法律法规及监管文 师还结合近期开展的第三方财 （阳光人寿 孔宪峰）
（阳光人寿 孔宪峰）
师还结合近期开展的第三方财
阳 光 财 险 济 宁 中 支

开展合规培训强化“入口端”管控

要求所有销售人员、各条线反洗钱
线；培训中还针对用印流程开展纠
为进一步提升公司整体合规
为进一步提升公司整体合规 要求所有销售人员、各条线反洗钱 线；培训中还针对用印流程开展纠
管理水平，压实合规工作管理责
联络人员真正做到勤勉尽责，在承
管理水平，压实合规工作管理责 联络人员真正做到勤勉尽责，在承 错学习，以加强人员基础能力建
错学习，以加强人员基础能力建
保、批改、理赔等业务全流程中切
任，近日，阳光财险济宁中支及下
设，提高行政办公效率。
任，近日，阳光财险济宁中支及下 保、批改、理赔等业务全流程中切 设，提高行政办公效率。
辖分支机构先后组织开展十余场
辖分支机构先后组织开展十余场 实履行反洗钱义务，认真对待反 阳光财险济宁中支将坚定不
阳光财险济宁中支将坚定不
实履行反洗钱义务，认真对待反
合规培训，筑牢公司健康发展生 洗钱数据整改、客户尽职调查等 移地落实“强化‘入口’”是第一
合规培训，筑牢公司健康发展生
移地落实“强化‘入口’”是第一
洗钱数据整改、客户尽职调查等
命线。
命线。 工作，夯实反洗钱工作根基；对 风险的管理理念，不断加强内部管
风险的管理理念，不断加强内部管
工作，夯实反洗钱工作根基；对
《支公司/营销服务部合规管理指
培训围绕反洗钱、分支机构 《支公司/营销服务部合规管理指 理，牢固树立合规经营意识，提升
培训围绕反洗钱、分支机构
理，牢固树立合规经营意识，提升
引（2024版）》进行再学习，结合（2024版）》进行再学习，结合
合规管理等薄弱环节进行了重点学
全员风险管控能力，全力守住风险
合规管理等薄弱环节进行了重点学 引 全员风险管控能力，全力守住风险
防控底线，保障公司稳健经营，维
习。培训中针对反洗钱数据自查中
习。培训中针对反洗钱数据自查中 实际工作对合规管理常见风险点等 防控底线，保障公司稳健经营，维
实际工作对合规管理常见风险点等
存在的客户信息录入不完整、身份 内容进行讲解，致力于提高基层管 护行业稳定发展秩序。
内容进行讲解，致力于提高基层管
存在的客户信息录入不完整、身份
护行业稳定发展秩序。
证件超出有效期、部分业务未按规 理人员以及一线业务人员合规经营
证件超出有效期、部分业务未按规
理人员以及一线业务人员合规经营
定留存客户身份证明资料等现象，
（阳光财险 刘丹）
定留存客户身份证明资料等现象， 意识与合规经营能力，严守合规底 （阳光财险 刘丹）
意识与合规经营能力，严守合规底
48 2024年第06期